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存在内控独立性不足等问题，华西证券被证监会采取责令改正措施

2023-09-08 22:46:02 云财经


(资料图片仅供参考)

证监会对华西证券(002926)股份有限公司采取了责令改正措施，因为该公司的内控独立性不足。质控部门的分管高管担任了IPO项目的保荐代表人并参与了质控审批，而且对于部分意见，内控部门没有进行回复、落实或修改后未经内核即对外报送。此外，质控现场检查力度也不足，并且有些投行项目聘请的第三方未严格履行合规审查。证监会要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。

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